濟南物流：證監(jiān)會要求菜鳥出具境外上市備案補充材料，涉股權(quán)結(jié)構(gòu)、獨立性等
發(fā)布者：振宇物流 發(fā)布時間：2023-11-13 08:23:40
11月10日晚間，證監(jiān)會發(fā)布境外發(fā)行上市備案補充材料要求，其中包括菜鳥智慧物流網(wǎng)絡(luò)有限公司，要求公司就股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)激勵、控制架構(gòu)、規(guī)范運作、獨立性、分拆安排六方面事項進行補充說明。
此次證監(jiān)會要求菜鳥就多個方面事項進行補充說明，股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，說明阿里巴巴集團及沈國軍通過多個境外持股平臺持有公司股份的原因，并對照監(jiān)管指引說明Guojun Evergreen Trust的具體情況；列表說明Profit Reach、Elite Data及Stater Investment Holdings Limited所涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格、定價依據(jù)、價款支付及稅費繳納情況；說明Ali KB Investment代持Elite Data部分股份的原因及代持還原情況。
控制架構(gòu)方面，說明主要境內(nèi)運營實體菜鳥網(wǎng)絡(luò)、杭州菜鳥物流、深圳北領(lǐng)股東兩次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、浙江心怡股東第十次至第十七次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、浙江丹鳥股東第六次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、浙江驛棧股東第一、二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的對價、定價依據(jù)及稅費繳納情況；說明浙江菜鳥與杭州菜鳥及股東簽署兩套協(xié)議的原因，并說明杭州越鵠股東具體背景，其未在發(fā)行人層面持股的原因，是否存在代持，以及相關(guān)安排可能引發(fā)的控制權(quán)穩(wěn)定、相關(guān)主體違約等風險及應(yīng)對措施；取得境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)、權(quán)益涉及外商投資管理程序的，列表說明相關(guān)程序履行情況。
獨立性方面，說明發(fā)行人與母公司阿里巴巴在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機構(gòu)、財務(wù)等方面的獨立性情況；分類說明關(guān)聯(lián)交易具體情況及占比；關(guān)聯(lián)交易發(fā)生的環(huán)節(jié)、公允性及可替代性；說明與母公司重合的客戶和供應(yīng)商的占比情況。
分拆安排方面，披露阿里巴巴集團所控制資產(chǎn)或業(yè)務(wù)分拆上市的主要考慮、分拆原則和整體安排，其他各（擬）分拆業(yè)務(wù)板塊的經(jīng)營獨立性，并說明（擬）分拆的業(yè)務(wù)板塊名稱、（計劃）上市地和上市時間、目前所處階段。
據(jù)最新的股權(quán)結(jié)構(gòu)，貢獻三成營收的阿里集團持股菜鳥近七成，第二大股東沈國軍合計持股菜鳥約14.59%。其中通過Keen Leap持有1.42%、Elite Data持有4.03%、Elite Idea持有0.37%及Profit Reach持有8.07%的權(quán)益，共計持股約13.89%。此外，另有1.085億股股份由Ali KB Investment根據(jù)與沈國軍的稅務(wù)托管安排持有。值得注意的是，從最初的持股32.32%到目前的14.59%，沈國軍持股縮水超一半。
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